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各市（州）科技局、新聞出版局、教育局、人社局、衛(wèi)健委、科協(xié)、社科聯(lián)，省直有關(guān)部門(mén)和單位，省屬高等學(xué)校、科研院所、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)，有關(guān)企業(yè)、事業(yè)單位和社會(huì)組織：

為進(jìn)一步改進(jìn)我省科技評(píng)價(jià)體系，破除科技評(píng)價(jià)中“唯論文”不良導(dǎo)向，科技廳、省新聞出版局、教育廳、人力資源和社會(huì)保障廳、省衛(wèi)生健康委員會(huì)、省科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì)、省社會(huì)科學(xué)界聯(lián)合會(huì)共同研究制定了《四川省破除科技評(píng)價(jià)中“唯論文”不良導(dǎo)向的具體措施（試行）》�，F(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

四川省科學(xué)技術(shù)廳 四川省新聞出版局

四川省教育廳 四川省人力資源和社會(huì)保障廳

四川省衛(wèi)生健康委員會(huì) 四川省科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì)

四川省社會(huì)科學(xué)界聯(lián)合會(huì)

2021年3月10日

四川省破除科技評(píng)價(jià)中“唯論文”不良導(dǎo)向的具體措施（試行）

為進(jìn)一步改進(jìn)我省科技評(píng)價(jià)體系，破除科技評(píng)價(jià)中“唯論文”不良導(dǎo)向，根據(jù)中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革的意見(jiàn)》（中辦發(fā)〔2018〕37號(hào)）、《關(guān)于進(jìn)一步弘揚(yáng)科學(xué)家精神加強(qiáng)作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見(jiàn)》（中辦發(fā)〔2019〕35號(hào)）和省政府辦公廳印發(fā)的《四川省深化科研項(xiàng)目評(píng)審改革實(shí)施方案等三個(gè)專(zhuān)項(xiàng)改革方案》（川辦發(fā)〔2019〕61號(hào)）以及科技部印發(fā)的《關(guān)于破除科技評(píng)價(jià)中“唯論文”不良導(dǎo)向的若干措施（試行）》（國(guó)科發(fā)監(jiān)〔2020〕37號(hào)）等文件精神，結(jié)合我省實(shí)際，制定本措施。

一、實(shí)施科技活動(dòng)分類(lèi)考核評(píng)價(jià)

（一）強(qiáng)化對(duì)各類(lèi)科技活動(dòng)的分類(lèi)考核評(píng)價(jià)，注重標(biāo)志性成果的質(zhì)量、貢獻(xiàn)和影響，不把論文（代表作）數(shù)量多少、影響因子高低作為量化考核評(píng)價(jià)指標(biāo)或主要的評(píng)價(jià)依據(jù)。

（二）對(duì)于基礎(chǔ)研究類(lèi)科技活動(dòng)，注重評(píng)價(jià)新發(fā)現(xiàn)、新觀(guān)點(diǎn)、新原理、新方法、新規(guī)律的原創(chuàng)性和科學(xué)價(jià)值、解決經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和國(guó)家安全重大需求中關(guān)鍵科學(xué)問(wèn)題的效能、支撐技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的效果、代表性論文等科研成果的質(zhì)量和水平。

基礎(chǔ)研究類(lèi)科技活動(dòng)的論文評(píng)價(jià)實(shí)行代表作制度，國(guó)內(nèi)科技期刊論文原則上應(yīng)不少于1/3。強(qiáng)化代表作同行評(píng)議，實(shí)行定量評(píng)價(jià)與定性評(píng)價(jià)相結(jié)合，注重評(píng)價(jià)代表作的科學(xué)水平和學(xué)術(shù)價(jià)值、與當(dāng)次科技評(píng)價(jià)的相關(guān)性以及相關(guān)人員的貢獻(xiàn)等。

（三）對(duì)于應(yīng)用研究、技術(shù)開(kāi)發(fā)、成果轉(zhuǎn)化類(lèi)科技活動(dòng)，注重評(píng)價(jià)新技術(shù)、新工藝、新產(chǎn)品、新材料、新設(shè)備和關(guān)鍵部件、實(shí)驗(yàn)裝置/系統(tǒng)、應(yīng)用解決方案、新診療方案、臨床指南/規(guī)范、科學(xué)數(shù)據(jù)、科技報(bào)告、軟件等標(biāo)志性成果的質(zhì)量、貢獻(xiàn)和影響，以及在解決制約產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、民生改善與社會(huì)進(jìn)步的重大關(guān)鍵、共性技術(shù)問(wèn)題中取得的標(biāo)志性成果，培育形成具有核心自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重大創(chuàng)新產(chǎn)品和高端產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)科技成果商品化、資本化、產(chǎn)業(yè)化方面的作用和效益，不把論文作為主要評(píng)價(jià)依據(jù)和考核指標(biāo)。

二、優(yōu)化省級(jí)科技項(xiàng)目評(píng)審評(píng)價(jià)

（四）對(duì)于基礎(chǔ)研究類(lèi)和省社科規(guī)劃項(xiàng)目，實(shí)行論文評(píng)價(jià)代表作制度，代表作數(shù)量原則上不超過(guò)3篇。在項(xiàng)目申報(bào)書(shū)、項(xiàng)目任務(wù)書(shū)等材料中，重點(diǎn)填報(bào)論文代表作對(duì)相關(guān)項(xiàng)目（課題）的支撐作用和相關(guān)性；在立項(xiàng)評(píng)審、綜合績(jī)效評(píng)價(jià)、隨機(jī)抽查等環(huán)節(jié)，重點(diǎn)評(píng)價(jià)代表作的質(zhì)量和應(yīng)用情況。

（五）對(duì)于杰出青年科技人才、青年科技創(chuàng)新研究團(tuán)隊(duì)、科技創(chuàng)新人才類(lèi)項(xiàng)目、省社科高水平研究團(tuán)隊(duì)，重點(diǎn)評(píng)價(jià)其成果的原創(chuàng)性與先進(jìn)性，不把論文數(shù)量多少作為項(xiàng)目申報(bào)、績(jī)效考核的唯一指標(biāo)。

（六）對(duì)于重大科技專(zhuān)項(xiàng)、科技成果轉(zhuǎn)化（平臺(tái)）、科技創(chuàng)業(yè)人才、區(qū)域創(chuàng)新合作、科技培訓(xùn)及科普、軟科學(xué)類(lèi)項(xiàng)目，在申報(bào)指南、項(xiàng)目申報(bào)書(shū)、立項(xiàng)評(píng)審、項(xiàng)目任務(wù)書(shū)、中期評(píng)估、綜合績(jī)效評(píng)價(jià)等管理中，注重評(píng)價(jià)項(xiàng)目的重要性、可行性、成熟性、先進(jìn)性、創(chuàng)新性和推廣應(yīng)用等，不把論文作為主要評(píng)價(jià)依據(jù)和考核指標(biāo)。

三、改進(jìn)省級(jí)科技創(chuàng)新平臺(tái)（基地）評(píng)估

（七）對(duì)于省級(jí)科技創(chuàng)新平臺(tái)（基地）和省社科重點(diǎn)研究基地評(píng)估，突出學(xué)術(shù)或技術(shù)創(chuàng)新能力、服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展能力、產(chǎn)業(yè)集聚及結(jié)構(gòu)優(yōu)化能力、可持續(xù)發(fā)展、創(chuàng)新管理能力和成效、服務(wù)績(jī)效等，不把論文作為主要的評(píng)估依據(jù)和考核指標(biāo)。

（八）對(duì)于省級(jí)工程技術(shù)研究中心、企業(yè)孵化器、技術(shù)創(chuàng)新中心、科技園區(qū)、國(guó)際科技合作基地、產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院、省級(jí)臨床醫(yī)學(xué)研究中心等技術(shù)創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化類(lèi)基地，建立專(zhuān)門(mén)的指標(biāo)體系，加強(qiáng)動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)，注重評(píng)估對(duì)行業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用能力、對(duì)行業(yè)技術(shù)進(jìn)步的帶動(dòng)作用以及對(duì)我省重大技術(shù)需求、工程建設(shè)、產(chǎn)業(yè)化需要的支撐保障作用，不把論文作為主要的評(píng)估依據(jù)和考核指標(biāo)。

（九）對(duì)于省級(jí)科技資源共享服務(wù)平臺(tái)、野外科學(xué)觀(guān)測(cè)研究站等基礎(chǔ)支撐與條件保障類(lèi)基地，注重評(píng)估科技創(chuàng)新條件資源支撐保障和服務(wù)能力以及對(duì)外服務(wù)的質(zhì)量和效果，不把論文作為主要的評(píng)估依據(jù)和考核指標(biāo)。

（十）對(duì)于省級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室等科學(xué)與工程研究類(lèi)基地，注重評(píng)估原始創(chuàng)新能力、國(guó)際科學(xué)前沿競(jìng)爭(zhēng)力、滿(mǎn)足國(guó)家和我省重大需求的能力等。實(shí)行論文評(píng)價(jià)代表作制度，每個(gè)評(píng)估周期代表作數(shù)量原則上不超過(guò)20篇。

四、完善省級(jí)科技獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)審

（十一）對(duì)于科學(xué)技術(shù)杰出貢獻(xiàn)獎(jiǎng)，注重評(píng)審候選人在科學(xué)技術(shù)前沿取得的突破性成果、公認(rèn)度以及在科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新、科學(xué)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化中創(chuàng)造的巨大的經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益、生態(tài)環(huán)境效益或國(guó)防安全效益。對(duì)論文評(píng)價(jià)實(shí)行代表作制度，代表作數(shù)量原則上不超過(guò)8篇。

（十二）對(duì)于杰出青年科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新獎(jiǎng)，注重評(píng)審候選人在科學(xué)技術(shù)前沿取得的重要發(fā)現(xiàn)、公認(rèn)度以及在關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)中取得創(chuàng)新性突破，推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。對(duì)論文評(píng)價(jià)實(shí)行代表作制度，代表作數(shù)量原則上不超過(guò)8篇。

（十三）對(duì)于自然科學(xué)獎(jiǎng)，注重評(píng)審候選人取得的成果的原創(chuàng)性、公認(rèn)度和科學(xué)價(jià)值等。對(duì)論文評(píng)價(jià)實(shí)行代表作制度，代表作數(shù)量原則上不超過(guò)5篇。

（十四）對(duì)于技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)，注重評(píng)審候選人取得的成果的先進(jìn)性、創(chuàng)造性和技術(shù)價(jià)值，經(jīng)推廣應(yīng)用產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益、生態(tài)環(huán)境效益、國(guó)防安全效益，不把論文作為主要的評(píng)審依據(jù)。

（十五）對(duì)于科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)，注重評(píng)審候選人取得的成果的技術(shù)創(chuàng)新性、技術(shù)指標(biāo)的先進(jìn)性，經(jīng)推廣應(yīng)用產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益、生態(tài)環(huán)境效益、國(guó)防安全效益，以及在推動(dòng)行業(yè)科技進(jìn)步、改善民生、保障國(guó)家安全等方面的貢獻(xiàn)，不把論文作為主要的評(píng)審依據(jù)。

（十六）對(duì)于國(guó)際科技合作獎(jiǎng)，注重評(píng)審候選人在促進(jìn)我省與國(guó)外科學(xué)技術(shù)交流與合作中作出的重大貢獻(xiàn)，不把論文作為主要的評(píng)審依據(jù)。

（十七）對(duì)于省社會(huì)科學(xué)優(yōu)秀成果獎(jiǎng)，注重評(píng)審候選人取得的基礎(chǔ)研究類(lèi)成果的原創(chuàng)性、創(chuàng)新性、學(xué)術(shù)性，應(yīng)用對(duì)策類(lèi)成果在成果轉(zhuǎn)化、推進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的社會(huì)效益,不把論文數(shù)量和影響因子高低作為主要的評(píng)審依據(jù)。

五、分類(lèi)健全科技人才評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

（十八）對(duì)于基礎(chǔ)科學(xué)研究人才，以同行學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)為主，突出科學(xué)精神、能力和業(yè)績(jī)，注重評(píng)價(jià)研究成果的原創(chuàng)性、科學(xué)價(jià)值以及對(duì)所在行業(yè)或領(lǐng)域的社會(huì)貢獻(xiàn)等，不把論文數(shù)量作為職稱(chēng)評(píng)審等人才評(píng)價(jià)的強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)。

（十九）對(duì)于應(yīng)用研究和技術(shù)開(kāi)發(fā)人才，突出市場(chǎng)評(píng)價(jià)，注重評(píng)價(jià)專(zhuān)利發(fā)明和運(yùn)用、成果轉(zhuǎn)化和推廣、創(chuàng)辦領(lǐng)辦企業(yè)以及產(chǎn)學(xué)研協(xié)同等方面，不把論文作為主要的評(píng)價(jià)依據(jù)和考核指標(biāo)。

（二十）對(duì)于科技成果轉(zhuǎn)化人才，注重評(píng)價(jià)成果創(chuàng)新性、技術(shù)轉(zhuǎn)移能力和科技金融要素整合能力以及成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益等，不把論文作為主要的評(píng)價(jià)依據(jù)和考核指標(biāo)。

（二十一）對(duì)于實(shí)驗(yàn)技術(shù)和科研條件保障人才，以行業(yè)專(zhuān)家和服務(wù)對(duì)象評(píng)價(jià)為主，注重評(píng)價(jià)工作績(jī)效、社會(huì)影響力或作用等，不把論文作為主要的評(píng)價(jià)依據(jù)和考核指標(biāo)。

（二十二）對(duì)于科學(xué)普及類(lèi)科技人才，注重評(píng)價(jià)在科普活動(dòng)組織、科普作品創(chuàng)作和科學(xué)普及推廣等方面的能力素質(zhì)、工作績(jī)效及社會(huì)影響等，不把論文作為主要的評(píng)價(jià)依據(jù)和考核指標(biāo)。

六、加強(qiáng)對(duì)省級(jí)科研事業(yè)單位績(jī)效評(píng)價(jià)

（二十三）省級(jí)科研事業(yè)單位績(jī)效評(píng)價(jià)應(yīng)突出其履行職能職責(zé)情況，包括隊(duì)伍建設(shè)、條件建設(shè)、創(chuàng)新能力、服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展成效及成果學(xué)術(shù)價(jià)值等。

（二十四）對(duì)于基礎(chǔ)前沿類(lèi)研究機(jī)構(gòu)，注重評(píng)估研究質(zhì)量、原創(chuàng)價(jià)值和實(shí)際貢獻(xiàn)等。實(shí)行論文評(píng)價(jià)代表作制度，每個(gè)評(píng)估周期代表作數(shù)量原則上不超過(guò)40篇。

（二十五）對(duì)于應(yīng)用技術(shù)開(kāi)發(fā)類(lèi)研究機(jī)構(gòu)，注重評(píng)估成果轉(zhuǎn)化、技術(shù)轉(zhuǎn)移和經(jīng)濟(jì)社會(huì)影響等，不把論文作為主要的評(píng)價(jià)依據(jù)和考核指標(biāo)。

（二十六）對(duì)于公益類(lèi)研究機(jī)構(gòu)，注重評(píng)估公益性研究成果的績(jī)效，突出考察其實(shí)現(xiàn)國(guó)家或省委省政府制定的目標(biāo)和履行社會(huì)責(zé)任的效果，不把論文作為主要的評(píng)價(jià)依據(jù)和考核指標(biāo)。

七、加強(qiáng)論文發(fā)表的支出管理

（二十七）鼓勵(lì)發(fā)表高質(zhì)量論文，包括發(fā)表在具有國(guó)際影響力的國(guó)內(nèi)科技期刊、業(yè)界公認(rèn)的國(guó)際頂級(jí)或重要科技期刊的論文，以及在國(guó)內(nèi)外頂級(jí)學(xué)術(shù)會(huì)議上進(jìn)行報(bào)告的論文（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“三類(lèi)高質(zhì)量論文”）。上述期刊、學(xué)術(shù)會(huì)議的具體范圍由本單位的學(xué)術(shù)委員會(huì)本著少而精的原則確定。其中，具有國(guó)際影響力的國(guó)內(nèi)科技期刊參照中國(guó)科技期刊卓越行動(dòng)計(jì)劃入選期刊目錄確定；業(yè)界公認(rèn)的國(guó)際頂級(jí)或重要科技期刊、國(guó)內(nèi)外頂級(jí)學(xué)術(shù)會(huì)議由本單位學(xué)術(shù)委員會(huì)結(jié)合學(xué)科或技術(shù)領(lǐng)域選定。發(fā)揮同行評(píng)議在高質(zhì)量成果考核評(píng)價(jià)中的作用。

（二十八）對(duì)于省級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目產(chǎn)生的代表作和“三類(lèi)高質(zhì)量論文”，發(fā)表支出允許在省級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目專(zhuān)項(xiàng)資金中按規(guī)定據(jù)實(shí)列支，其他論文發(fā)表均不得列支。對(duì)于單篇論文發(fā)表支出超過(guò)2萬(wàn)元人民幣的，需經(jīng)該論文通訊作者或第一作者所在單位學(xué)術(shù)委員會(huì)對(duì)論文發(fā)表的必要性審核通過(guò)后，方可在省級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目專(zhuān)項(xiàng)資金中列支。

（二十九）對(duì)于發(fā)表在國(guó)家“黑名單”和預(yù)警名單學(xué)術(shù)期刊上以及省級(jí)“黑名單”和預(yù)警名單學(xué)術(shù)期刊上的論文，相關(guān)的論文發(fā)表支出不得在省級(jí)財(cái)政資金中列支。不得使用省級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目資金獎(jiǎng)勵(lì)論文發(fā)表。不得將論文發(fā)表數(shù)量、影響因子等與獎(jiǎng)勵(lì)獎(jiǎng)金掛鉤。對(duì)于違反規(guī)定的，追回獎(jiǎng)勵(lì)資金和相關(guān)項(xiàng)目結(jié)余資金。

八、強(qiáng)化監(jiān)督檢查宣傳

（三十）開(kāi)展破除“唯論文”不良導(dǎo)向各項(xiàng)措施落實(shí)情況的監(jiān)督檢查。對(duì)落實(shí)不力、存在嚴(yán)重“唯論文”問(wèn)題或存在獎(jiǎng)勵(lì)論文發(fā)表的相關(guān)單位，采取約談、通報(bào)批評(píng)等方式予以處理并責(zé)令整改。加強(qiáng)對(duì)咨詢(xún)?cè)u(píng)審專(zhuān)家的培訓(xùn)引導(dǎo)，對(duì)項(xiàng)目評(píng)審中存在“唯論文”現(xiàn)象的，及時(shí)予以糾正。

（三十一）相關(guān)單位要加強(qiáng)論文發(fā)表署名管理。要按照對(duì)科研成果的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)大小據(jù)實(shí)署名和排序，反對(duì)無(wú)實(shí)質(zhì)學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)者“掛名”。對(duì)論文無(wú)實(shí)質(zhì)學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)仍然“掛名”的，要依規(guī)嚴(yán)肅追究責(zé)任。

（三十二）加大正面典型案例的宣傳，樹(shù)立正確的輿論導(dǎo)向。不得過(guò)度宣傳論文發(fā)表情況，不提倡將論文數(shù)量、影響因子作為宣傳報(bào)道、工作總結(jié)的重要內(nèi)容。